企業(yè)簡介

興業(yè)證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準的全國性、綜合類、創(chuàng)新型證券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市（601377.SH）。公司注冊地為福建省福州市，主要股東有福建省財政廳、福建省投資開發(fā)集團有限責任公司、上海申新（集團）有限公司、中國證券金融股份有限公司等。

興業(yè)證券主要經(jīng)營證券經(jīng)紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務。在全國31個省、市、區(qū)共設有235個分支機構，其中分公司91家、證券營業(yè)部144家，控股興證全球基金管理有限公司、興證國際金融集團有限公司、興證期貨有限公司；全資擁有興證證券資產(chǎn)管理有限公司、興證創(chuàng)新資本管理有限公司、興證投資管理有限公司；經(jīng)營海峽股權交易中心（福建）有限公司；參股南方基金管理有限公司、中證信用增進股份有限公司、中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、證通股份有限公司；設立興業(yè)證券慈善基金會，專門從事慈善公益與扶貧活動。興證國際金融集團有限公司于2019年1月在香港聯(lián)交所主板上市（6058.HK），是興業(yè)證券集團國際化和全球化發(fā)展的平臺。 

項目背景

近年來，隨著數(shù)字時代迎面而來，證券公司加速數(shù)字化轉型，致力于提高企業(yè)經(jīng)營管理、風險管控、客戶差異化服務等能力，數(shù)字化經(jīng)營管理已逐步成為公司構建核心競爭力的主要抓手，從數(shù)字中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，進而取得業(yè)務上的突破成效。同時，面向中后臺部門，隨之而來的是爆發(fā)式增長的數(shù)據(jù)需求，以及高負荷的工作運轉，如何快速滿足業(yè)務個性化需求，將數(shù)據(jù)賦能業(yè)務人員，提高工作效率，實現(xiàn)由傳統(tǒng)IT驅動轉變?yōu)闃I(yè)務驅動是我們需要尋求的突破點。

因此針對存在的問題及矛盾，2017年經(jīng)過幾個月的選型及POC，我們選擇帆軟的產(chǎn)品來搭建我司自助數(shù)據(jù)服務平臺，建設初衷是80%的數(shù)據(jù)類需求可由需求方業(yè)務人員自行通過平臺取數(shù)，讓技術人員專注于原材料加工（指標及業(yè)務包制作），賦能一線業(yè)務人員開展更自主更個性化的取數(shù)用數(shù)，進而推動各個業(yè)務條線的數(shù)字化經(jīng)營管理轉型。

業(yè)務場景

隨著分公司財富管理轉型，我們堅持以“客戶導向”為主線，以產(chǎn)品創(chuàng)造客戶價值，以服務滿足客戶體驗，在做大做實客群規(guī)模的核心方向上，是需要大量的數(shù)據(jù)作為中流砥柱，用于及時了解分公司的經(jīng)營現(xiàn)狀，從而調整管理戰(zhàn)略，為公司經(jīng)營管理披荊斬棘。而傳統(tǒng)的業(yè)務服務模式需要占據(jù)大量人力資源從事重復溝通及開發(fā)工作，往往導致如下問題：

• 業(yè)務流程耗時長，個性化需求不能得到快速支持滿足；

• 業(yè)務需求極具時效性，繁雜冗余開發(fā)工作跟不上業(yè)務的更新?lián)Q代；

• 業(yè)務需求眾多，技術部人員數(shù)量有限，導致日常基礎性工作繁重，無法聚焦更有價值的建設工作。

現(xiàn)基于自助數(shù)據(jù)服務平臺（FineBI+FineReport），構建業(yè)務數(shù)據(jù)指標庫/集市，將自助數(shù)據(jù)分析賦能給業(yè)務。技術部人員更好專注于底層數(shù)據(jù)模型的建設工作，而業(yè)務人員通過簡單操作實現(xiàn)多業(yè)務場景分析工作，從而將重復需求公共化，個性化需求自助化，有效地簡化業(yè)務流程，大幅度降低開發(fā)及溝通成本。

數(shù)據(jù)團隊已和包括財富管理部、運營管理部、計劃財務部和各個分公司等業(yè)務部門建立了互惠共贏的合作生態(tài)，數(shù)據(jù)團隊專注于原材料加工與配送（包括數(shù)據(jù)指標加工與BI業(yè)務包制作等），業(yè)務團隊負責報表開發(fā)、宣傳與推廣等，截止當前90%以上的數(shù)據(jù)報表均由業(yè)務團隊制作，技術與業(yè)務互惠共享共贏合作生態(tài)逐漸形成。技術與業(yè)務合作流程如下圖所示。

自助數(shù)據(jù)分析生態(tài)圖

1. 實時數(shù)據(jù)監(jiān)控

1.1 財富管理大屏

隨著證券行業(yè)數(shù)字化轉型，經(jīng)營管理層對實時數(shù)據(jù)的感知及需求越來越強，但是前期并沒有現(xiàn)成的系統(tǒng)可以提供多維度匯總層級的經(jīng)營管理數(shù)據(jù)，需要從不同系統(tǒng)獲取明細數(shù)據(jù)加工，不僅費時費力，并存在人工誤操作或是口徑不一致等問題。

由技術部協(xié)同業(yè)務部打造集團財富管理實時大屏，向領導層實時提供可視化新開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)、產(chǎn)品銷售、股基交易量等實時數(shù)據(jù)指標，可以非常直觀地動態(tài)感知每日集團經(jīng)營指標變化，有效助力經(jīng)營管理，為業(yè)務創(chuàng)新服務夯實基礎。

財富管理實時監(jiān)控大屏

分公司實時監(jiān)控大屏

1.2 運維監(jiān)控大屏

在數(shù)字化運營的大背景下，系統(tǒng)穩(wěn)定運行是為業(yè)務創(chuàng)新及發(fā)展奠定基礎。早期系統(tǒng)運維需要定時定點安排人工排查相關系統(tǒng)運行及數(shù)據(jù)流情況，大致平均需要耗費3人2小時夜間監(jiān)控，且不能避免是否會遺漏部分系統(tǒng)的確認，引起生產(chǎn)事故。

現(xiàn)借助自助數(shù)據(jù)服務平臺，有效的將系統(tǒng)監(jiān)控可視化、自主化、線上化，打通平臺實時監(jiān)控及IP電話等渠道，實現(xiàn)有問題第一時間自動化反饋下游，可以較為智能輪轉到對接人員，大幅度減少不必要的監(jiān)控時間開銷。

運維實時監(jiān)控大屏

2. 績效核算與業(yè)績考核

公司目前有40多家分公司，每個分公司根據(jù)自身發(fā)展階段都會制定相對個性化的員工績效核算與考核指標，而且指標變化頻繁，此背景下假若所有分公司個性化的統(tǒng)計需求均提交至總部技術部門，將會極大消耗總部數(shù)據(jù)團隊技術資源，而且還會因為開發(fā)效率低下而降低業(yè)務對技術的滿意度。

因此借助自助數(shù)據(jù)分析生態(tài)，推出績效核算與業(yè)績考核數(shù)據(jù)線上流程化服務，改變傳統(tǒng)多系統(tǒng)導數(shù)核算的方式，通過協(xié)同財管、財務等考核部門，統(tǒng)一對外提供總部績效核算與業(yè)績考核口徑，并提供多維數(shù)據(jù)進而滿足業(yè)務部門通過FineBI可以快速實現(xiàn)分公司個性化的員工績效核算與考核工作，提高相關核算工作效率50%以上，減輕業(yè)務負擔。同時通過FineBI可快速實現(xiàn)創(chuàng)收數(shù)據(jù)可視化，可以直觀讓經(jīng)營管理層感知創(chuàng)收數(shù)據(jù)動態(tài)變化。

團隊創(chuàng)收大屏

分公司業(yè)績考核報表分析

3. 實時產(chǎn)品銷售支撐

長期以來公司始終秉持“以客戶為中心”的核心理念，通過匠心精選產(chǎn)品、勤心耕耘專業(yè)服務、精心資產(chǎn)配置規(guī)劃，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價值，公司的金融產(chǎn)品銷售和保有量處于行業(yè)前列，是公司打造財富管理轉型的重大利器。在此背景下，分公司對產(chǎn)品實時銷售數(shù)據(jù)的訴求較為強烈。

而依照傳統(tǒng)方式，業(yè)務做數(shù)據(jù)分析或是活動成效分析的流程大致分為3步驟：

1）首先從現(xiàn)有不同的系統(tǒng)中導出現(xiàn)有的明細數(shù)據(jù)，做加工計算，美觀優(yōu)化，形成個性化報表；

2）當發(fā)現(xiàn)目前系統(tǒng)數(shù)據(jù)不能滿足需求，則提數(shù)據(jù)需求申請對應數(shù)據(jù)；

3）獲取數(shù)據(jù)后，再修改自己的報表。然后下次有新的活動后，又會重復原有的步驟，耗費大量的人力物力在重復工作中，還有可能導致多數(shù)據(jù)口徑不一致等問題。

現(xiàn)在通過協(xié)同業(yè)務管理部門，逐步構建并完善業(yè)務數(shù)據(jù)指標庫/集市，并推動系列化報表技能培訓，讓業(yè)務部門可以利用FineBI自助分析的各種功能，形成自助數(shù)據(jù)分析生態(tài)。現(xiàn)業(yè)務部門需要形成分公司個性化產(chǎn)品銷售報表可能從原先的一天可以縮短到半小時，并且一個模板適配所有同系列產(chǎn)品銷售，提高工作效率90%以上，為業(yè)務部門推動營銷活動及經(jīng)營管理策略奠定了良好基礎。

分公司產(chǎn)品實時銷售大屏

項目總結/心得

整個項目的推廣過程中，我們把項目建設的經(jīng)驗劃分為三個階段：

1. 項目籌建階段：在項目籌建階段，建議要協(xié)同業(yè)務管理部門，以需求驅動系統(tǒng)建設。并且要多協(xié)調多部門資源，從頂層做好系統(tǒng)使用規(guī)范，預先做好系統(tǒng)管理、系統(tǒng)使用規(guī)范及權限管理等事項，合理定位系統(tǒng)受眾對象以及服務范圍，劃分不同職能部門的負責事項。

2. 項目建設階段：在將數(shù)據(jù)授權給業(yè)務部門使用過程中，數(shù)據(jù)治理承擔至關重要要的角色，要避免多源系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致的問題，在公共數(shù)據(jù)報表和個性化數(shù)據(jù)分析中保證數(shù)據(jù)的權威性及一致性。

3. 項目推廣階段：授之以魚不如授之以漁，通過系列培訓及考核教程切實將報表制作能力賦能業(yè)務，讓業(yè)務發(fā)揮更大數(shù)據(jù)價值，并有效減輕技術部門制作報表的工作，聚焦數(shù)據(jù)建模工作。